Política de cumplimiento

1. Principios

• Legalidad: utilizar el servicio de acuerdo con la normativa aplicable.
• Integridad: registrar información veraz, suficiente y actualizada.
• Trazabilidad: conservar evidencia y contexto de las acciones relevantes.
• Proporcionalidad: aplicar controles según el riesgo y la sensibilidad.
• Confidencialidad: limitar el acceso a quienes realmente lo necesitan.

2. Responsabilidad del cliente

Cada empresa determina qué obligaciones le aplican, quiénes son sus responsables y qué evidencias resultan adecuadas. El cliente debe consultar asesores calificados y mantener actualizada la información que alimenta indicadores, alertas y reportes.

3. Identidad y debida diligencia

Podemos solicitar validación de identidad o información empresarial antes de habilitar acciones sensibles, crear determinadas relaciones o elevar límites. También podemos pedir información adicional cuando existan inconsistencias o señales de riesgo.

4. Conductas prohibidas

• Suplantar personas o empresas.
• Cargar documentos falsos, alterados o obtenidos sin autorización.
• Usar el servicio para ocultar operaciones ilícitas o evadir controles.
• Manipular registros, reportes o evidencias con intención engañosa.
• Intentar desactivar auditoría, seguridad o restricciones del plan.

5. Monitoreo y registros

La plataforma registra eventos relevantes de seguridad y operación. Estos registros apoyan soporte, investigación de incidentes, prevención de abuso y trazabilidad para usuarios autorizados. No implican vigilancia ilimitada ni sustituyen controles internos del cliente.

6. Reporte de inquietudes

Usuarios y terceros pueden comunicar posibles abusos, fraude, conflictos de acceso o vulneraciones mediante contacto@cumplerd.com. Evaluaremos la información de forma proporcional y podremos solicitar evidencias adicionales.

7. Medidas ante incumplimiento

Dependiendo de la gravedad, podemos advertir, limitar funciones, exigir verificación, bloquear contenido, suspender una cuenta o cooperar con una autoridad competente cuando exista base legal. Procuraremos preservar evidencia y respetar el debido proceso aplicable.

8. Revisión

Esta política se revisa conforme evolucionan las funciones, riesgos y obligaciones aplicables. Las actualizaciones materiales se publicarán con una nueva fecha de vigencia.